各相关部门、学院：

根据学校内部控制自检自查整改工作要求，学校聘请北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）云南分所（下称“风险评估组”）对学校内部控制体系进行风险评估。现将相关工作通知如下：

一、评估内容

（一）学校层面

内部控制组织架构、机制建设、制度建设、关键岗位人员管理、财务信息编报、信息系统安全等。

（二）业务层面

预算管理、收入管理、支出管理、政府采购管理、货币资金管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、债务管理、对外合作管理、科研管理、财政专项项目管理、非学历教育办学行为等与经济活动相关的业务。

二、评估形式

（一）提供材料

各相关部门、学院依据《曲靖师范学院内部控制风险评估资料需求清单》（详见附件）。

1.时间范围：主要提供反映2025年度内部控制运行情况的资料。对于具有持续性的管理制度、合同协议等，请提供现行有效版本，必要时请提供往年度或持续性文件。

2.形式要求：请优先提供电子版（如Word, Excel, PDF, 系统截图等）。如无电子版，请提供纸质文件的清晰复印件或原件，并在复印件上加盖部门公章予以确认。

3.完整性：请确保所提供的资料真实、完整、清晰。

（二）现场访谈

风险评估组将根据工作需要，选取部门、学院进行现场访谈，进一步了解学校内部控制运行情况。访谈时间及安排将另行通知。

（三）评估风险

风险评估组基于所提供材料以及访谈情况，依据专业方法和工具，对学校内部控制体系进行全面深入的风险评估，准确识别出潜在的风险点。

三、其他要求

请各相关部门、学院高度重视此次内部控制风险评估工作，积极配合风险评估组开展工作。材料提交要求如下：

电子版资料：统一打包，以“XXX部门内控评估资料”命名，通过OA系统发给财务处杨林惠老师。

纸质版资料：请送至办公楼207风险评估组。

材料提交时间：11月10日-11月14日。

附件：曲靖师范学院内部控制风险评估资料需求清单

学校内部控制建设工作领导小组办公室

2025年11月7日